我院內(nèi)控制度建設(shè)工作獲得財政部肯定

　　日前，財政部會計司完成了全國行政事業(yè)單位內(nèi)控報告數(shù)據(jù)匯總分析工作，特發(fā)感謝信對我院內(nèi)控工作付出的辛勤努力表示衷心感謝，并對我院內(nèi)控建設(shè)實(shí)施以及內(nèi)控報告編報工作給予了充分肯定。我院將以此為契機(jī)，深入貫徹落實(shí)十九大報告有關(guān)精神，以“釘釘子”精神扎實(shí)推進(jìn)內(nèi)控建設(shè)，全面提升內(nèi)控建設(shè)工作再上新臺階，為我院科學(xué)事業(yè)發(fā)展提供有力保障。

　　內(nèi)部控制是行政事業(yè)單位治理的基石，是貫徹落實(shí)黨的十八屆四中全會通過的《中共中央關(guān)于全面推進(jìn)依法治國若干重大問題的決定》的重要改革舉措。一直以來，我院黨組高度重視內(nèi)控建設(shè)工作，在財政部統(tǒng)一指導(dǎo)和院屬單位共同努力下，我院扎實(shí)推進(jìn)內(nèi)控建設(shè)工作，強(qiáng)化基礎(chǔ)工作，創(chuàng)新管理機(jī)制，在建立健全內(nèi)控制度、提高風(fēng)險防范能力和經(jīng)濟(jì)活動管理水平等方面，持續(xù)開展了一系列卓有成效的工作，為我院各項(xiàng)工作的順利開展提供了重要支撐。

　　我院于2007年開始進(jìn)行內(nèi)部控制研究，2012年先于財政部出臺《中國科學(xué)院所屬單位經(jīng)濟(jì)活動內(nèi)部控制規(guī)范》，宏觀指導(dǎo)和規(guī)范全院內(nèi)控制度建設(shè)。近年來緊跟國家科研管理體制改革步伐，結(jié)合“放管服”改革精神，統(tǒng)籌推進(jìn)各項(xiàng)制度建設(shè)，目前院級財經(jīng)類管理制度全面建立，各單位內(nèi)部管理制度逐步完善。通過全方位、多層次、持續(xù)宣貫和培訓(xùn)，“全員參與”、“制衡控制”、“風(fēng)險防控”等理念逐漸深入人心。院屬單位高度重視，由主要負(fù)責(zé)人親自抓，成立內(nèi)控建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組，完善法人治理結(jié)構(gòu)，建立健全議事決策機(jī)制，貫徹落實(shí)“三重一大”、集體決策要求。通過合理設(shè)置部門和崗位，明確權(quán)責(zé)分工，建立了經(jīng)濟(jì)活動決策、執(zhí)行和監(jiān)督相分離的工作機(jī)制。將內(nèi)控與廉潔從業(yè)風(fēng)險防控體系建設(shè)相結(jié)合，通過業(yè)務(wù)梳理，風(fēng)險點(diǎn)查找與評估，形成工作流程圖和崗位權(quán)限文檔，理順各部門管理職能。通過開展內(nèi)控自評價、編報內(nèi)控報告，加強(qiáng)對評價結(jié)果應(yīng)用，以評促建推動內(nèi)控體系建設(shè)不斷完善。2018年組織開展對院屬單位內(nèi)控建設(shè)專項(xiàng)督導(dǎo)，課題研究制定《中國科學(xué)院院屬單位內(nèi)部控制手冊》，指導(dǎo)督促院屬單位進(jìn)一步提升內(nèi)控建設(shè)工作整體水平。

　　經(jīng)過多年努力，我院內(nèi)控制度框架基本搭建，內(nèi)控管理組織架構(gòu)和工作機(jī)制基本確立，內(nèi)控理念和風(fēng)險控制的意識不斷增強(qiáng)，控制環(huán)境不斷改善，院屬單位基本建立健全了單位層面和業(yè)務(wù)層面的內(nèi)控體系，有效防范了運(yùn)行風(fēng)險。

　　2017年是在全國范圍內(nèi)編報內(nèi)控報告的開局之年，面臨著涉及面廣、工作量大等諸多困難。我院內(nèi)控報告匯審工作組織周密，保障有力，高質(zhì)量完成了內(nèi)控報告編報工作，得到財政部高度評價。